63名从业人员违法炒股被罚

行政处罚与监管行动概述

近期，中国证监会对一系列证券从业人员进行了严厉的行政处罚，展现了对行业内部违规行为的零容忍态度。针对涉嫌违法行为的63名从业人员，合计罚没金额高达8173万元。此次处罚行动不仅涉及财务罚款，还包括市场禁入和司法移送等措施。

一、行政处罚措施

对多名从业人员进行罚款，罚没金额累计达巨额。

对招商证券原总裁熊剑涛采取终身证券市场禁入措施，以示惩戒。

对涉嫌内幕交易的1人移送司法机关处理。

二、行政监管措施加强

除了行政处罚，证监会对招商证券采取了增加内部合规检查次数的措施，并对相关从业人员进行了行政监管。其中，对46名从业人员采取了不同程度的监管措施，包括认定3人为不适当人选、对5人进行监管谈话，以及对38人出具警示函。这一系列行动彰显了证监会对于机构内部合规管理的重视。

典型案例剖析：熊剑涛与招商证券

在此次处罚行动中，招商证券原总裁熊剑涛成为焦点。他的违法炒股总成交金额高达5.19亿元，盈利3356.6万元。证监会不仅没收了他的违法所得，还对其进行了罚款。另一位招商证券的员工郭浩鹏也因涉嫌违法交易股票受到关注，其交易金额达8.58亿元，具体盈利尚未披露。

监管背景与意义：吴清主席的立体化惩戒

此次处罚行动是在证监会新任主席吴清的领导下进行的，体现了对证券从业人员违规炒股的“立体化惩戒”和“无缝隙监管”原则。从2019年至2023年，证监会已累计查处了67起从业人员违法炒股案件，处罚了139人。这表明证监会正致力于构建一个“不敢、不能、不想”的监管体系，确保证券行业的健康稳定发展。

对行业的影响

此次处罚因其涉及人数多、金额大、措施严厉而引起了市场的广泛关注。它不仅强化了证券从业人员的行为规范，还提醒机构加强内部合规管理。这一开年“典型”案例无疑为整个行业敲响了警钟，提醒所有从业人员遵守法规，避免走入歧途。

此次证监会的处罚行动是对证券行业内部违规行为的有力打击，也是对未来行业健康发展的有力保障。希望通过这样的行动，能够促使整个行业更加规范、健康地发展。